復(fù)審程序中，申請人能否補(bǔ)充新的證據(jù)材料？有何提交要求？

專利復(fù)審程序中補(bǔ)充新證據(jù)的規(guī)則與要求

在專利復(fù)審程序中，申請人可補(bǔ)充新證據(jù)，但需嚴(yán)格遵循法定條件與程序，核心規(guī)則如下：

一、補(bǔ)充新證據(jù)的合法性前提

依據(jù)《專利法實(shí)施細(xì)則》第六十一條及《專利審查指南》，補(bǔ)充證據(jù)需滿足 3 個核心前提：

時間限制：需在提出復(fù)審請求時或答復(fù)復(fù)審?fù)ㄖ獣闹付ㄆ谙迌?nèi)提交（通常為 1 個月）。超期提交僅兩種例外：一是公知常識性證據(jù)（如技術(shù)詞典），二是完善證據(jù)形式的公證文書 / 原件，且需在口頭審理辯論終結(jié)前提交。

關(guān)聯(lián)性要求：證據(jù)必須直接針對駁回理由或缺陷。例如，駁回理由為 “權(quán)利要求缺乏創(chuàng)造性”，可補(bǔ)充對比文件證明現(xiàn)有技術(shù)未公開關(guān)鍵特征，或?qū)嶒?yàn)數(shù)據(jù)證明技術(shù)效果。與駁回理由無關(guān)的證據(jù)會被駁回。

程序正當(dāng)性：提交時需書面說明補(bǔ)充理由，如 “本證據(jù)用于證明對比文件未公開權(quán)利要求中的 X 特征”，未說明理由或理由不成立的，合議組可不予采納。

二、補(bǔ)充新證據(jù)的具體要求

（一）形式要求

證據(jù)類型范圍

可提交：對比文件（專利 / 期刊）、實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（需加蓋測試機(jī)構(gòu)公章）、公知常識證據(jù)（教科書 / 手冊）、優(yōu)先權(quán)證明文件等。

不可提交：與駁回?zé)o關(guān)的證據(jù)、超期且無正當(dāng)理由的證據(jù)、未辦手續(xù)的域外證據(jù)（除非已被生效裁判確認(rèn)）。

外文證據(jù)處理外文證據(jù)需同步提交中文譯文，注明翻譯機(jī)構(gòu) / 譯者簽名，未按期提交譯文的視為未提交。譯文需與原文一致，爭議時可能需公證。

證據(jù)清單與說明需附《復(fù)審程序意見陳述書》，逐項(xiàng)列明證據(jù)名稱、來源、證明目的，并對應(yīng)駁回理由。例：“證據(jù) 1：CN101234567A，證明現(xiàn)有技術(shù)未公開權(quán)利要求 1 的 Y 特征”。

（二）實(shí)質(zhì)要求

公知常識證明提交技術(shù)詞典、教科書等公知常識證據(jù)時，需明確指出其技術(shù)領(lǐng)域及具體內(nèi)容，無需額外證明公知性。例：“《電子電路設(shè)計手冊》（P.123）顯示，電阻分壓電路為本領(lǐng)域公知常識”。

域外證據(jù)手續(xù)境外形成的證據(jù)需二選一：①經(jīng)所在國公證 + 中國使領(lǐng)館認(rèn)證；②按雙邊條約規(guī)定辦理；③已被中國裁判 / 行政決定確認(rèn)的無需額外手續(xù)。

真實(shí)性與合法性禁止偽造證據(jù)（如虛構(gòu)實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)），否則可能直接維持駁回，并承擔(dān)法律責(zé)任。

三、實(shí)務(wù)操作要點(diǎn)與風(fēng)險

（一）最佳操作

盡早提交：優(yōu)先在提出復(fù)審請求時同步提交證據(jù)，避免因后續(xù)期限緊張遺漏。

構(gòu)建證據(jù)鏈：圍繞駁回理由組織證據(jù)。例：針對 “缺乏創(chuàng)造性”，可依次提交 “對比文件（未公開區(qū)別特征）+ 實(shí)驗(yàn)數(shù)據(jù)（技術(shù)效果）+ 行業(yè)報告（商業(yè)成功）”。

利用口頭審理：若需補(bǔ)證且時間緊，可申請口頭審理，在辯論終結(jié)前提交公知常識證據(jù)或完善證據(jù)形式（如補(bǔ)譯文）。

（二）風(fēng)險防范

避免超期：嚴(yán)格遵守 3 個月復(fù)審請求期及答復(fù)期，不可抗力導(dǎo)致延誤的，需在障礙消除后 2 個月內(nèi)申請恢復(fù)權(quán)利并附證明。

聚焦關(guān)聯(lián)性：不提交無關(guān)證據(jù)（如駁回理由為 “公開不充分”，無需提交創(chuàng)造性證據(jù)），避免分散合議組注意力。

確保證明力：優(yōu)先選申請日前公開、同領(lǐng)域的對比文件（專利文獻(xiàn)證明力優(yōu)于跨領(lǐng)域論文）。

四、總結(jié)

復(fù)審補(bǔ)充證據(jù)的核心是 “按時、相關(guān)、合規(guī)”：

時間上，在復(fù)審請求或答復(fù)期內(nèi)提交，例外情形限口頭審理前；

內(nèi)容上，緊扣駁回理由，不冗余、不偏離；

形式上，按要求處理外文、清單、手續(xù)，確保證據(jù)有效。

按此規(guī)則操作，可有效提升復(fù)審成功率，維護(hù)合法權(quán)益。